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吉林证监局公布对吉林晋吉股权投资基金行政

2019-08-14 17:46:52来源:励志吧0次阅读

吉林证监局公布对吉林晋吉股权投资基金行政处罚决定

金投基金()08月15日讯,8月14日,吉林证监局公布对吉林晋吉股权投资基金合伙企业、执行事务合伙人张佩宏的行政处罚决定。经查明,吉林晋吉存在以下四大违法事实:

一、未按规定办理私募基金备案手续

截止立案调查曰2016年8月4曰

,吉林晋吉管理的“晋吉一梅河口 1号股权投资基金(有限合伙)”(以下简称晋吉 _梅河口 1号基金),未按规定办理私募基金备案手续。

二、 未按规定对私募基金进行风险评级

吉林晋吉未自行或者委托第三方机构对管理的晋吉一梅河口 1号基金进行风险评级。

三、 未按规定准确填报管理人有关信息

吉林晋吉实际缴付出资为80万元,在中国证券投资基金业协会登记填报“实缴资本10000万元”的信息为不准确信息。

四、 未按规定报送年度财务报告和私募基金年度投资运作基本情况

吉林晋吉在2015年会计年度结束后的4个月内,未向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的2015 年年度财务报告和所管理的晋吉一梅河口 1号基金2015年年度投资运作基本情况。

吉林证监局指出,吉林晋吉的上述行为,张佩宏是直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,吉林证监局决定:对吉林晋吉给予警告,并处一万元罚款;对张佩宏给予警告,并处一万元罚款。

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